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PROGRAMA DE FORMACIÓN - SPARLAFTD

Oficial de cumplimiento

En prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo

Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador

Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador

Este programa de formación ayudará a Oficiales de Cumplimiento y personas interesadas a adquirir conocimientos acerca de la gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.

Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador

Nuestro deber:

  • Proporcionar conocimientos a los Oficiales de Cumplimiento para que realicen sus funciones orientadas a gestionar los riesgos de LA/FT y evitar que las empresas sean utilizadas para lavar dinero.
  • Ayudar a los Oficiales de Cumplimiento para que cumplan con el requisito de capacitación anual exigido por el Organismo de Control.
  • Proveer conocimientos a las personas interesadas en implementar sistemas de gestión que permitan proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Dirigido a:

  • Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (inmobiliarias, constructoras, comercializadora de vehículos, couriers, otros).
  • Oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados.
  • Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento.
  • Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.
Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador

Duración del programa

40 horas

académicas

Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador

Contáctanos

El Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador incluye

CERTIFICADO DIGITAL

40 horas académicas certificadas por Lideres APLA.

MATERIAL DIGITAL

  • Formato de la Matriz de SPARLAFT.
  • Estructura del Manual de prevención de LA/FT.
  • Formato del Plan Anual de Trabajo.
  • Formato del Informe Anual de Cumplimiento (IAC).
  • Formato del Reporte ROS.
  • Formularios de debida diligencia.
  • Estructura del Reporte RESU.
  • Matriz de riesgos del cliente.
  • Entre otros.

CLASES EN VIVO

En caso de no asistir, las clases quedarán grabadas en el aula virtual.

ACCESO AL AULA VIRTUAL

En donde tendrás acceso a las grabaciones de las clases en vivo, normativa actualizada, presentaciones, y todo el material descargable.

Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador UAFE

Temario

1. Delito de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos

  • Origen del lavado de activos.
  • Delitos precedentes del lavado de activos.
  • Financiamiento del terrorismo.
  • Sanciones por lavado de activos.
  • Delincuencia organizada.
  • Financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
  • Análisis de caso de lavado de activos.

 

2. Identificación de sujetos obligados a reportar y cumplir con las normas de Prevención de lavado de activos – Norma Actualizada

  • Marco normativo.
  • Sujetos obligados del sector financiero.
  • Sujetos obligados del sector no financiero.
  • Sujetos obligados sin organismo de control.
  • Sanciones por incumplimiento.

 

3. Oficial de Cumplimiento

  • Requisitos y prohibiciones.
  • Funciones y responsabilidades.
  • Sanciones administrativas.
  • Responsabilidad penal del oficial de cumplimiento.

 

4. Proceso de calificación y registro del oficial de cumplimiento

  • Proceso de calificación del OC en el organismo de control (SCVS, SEPS, SB).
  • Obtención del código de registro en la UAFE.
  • Cambio de oficiales de cumplimiento.
  • Ejercicio práctico sobre el llenado de la solicitud de código de registro.

 

5. Elaboración del plan anual de actividades

  • Actividades a desarrollar durante el ejercicio económico.
  • Delegación de funciones.
  • Indicadores de gestión.
  • Ejercicio práctico de elaboración del plan anual de actividades.

 

6. Elaboración del informe de actividades

  • Control del cumplimiento de políticas y procedimientos.
  • Indicadores de efectividad.
  • Elaboración del informe de actividades.
  • Estructura del informe de actividades.

 

7. Reportes RESU

  • Transacciones y operaciones para reportar.
  • Estructura de reportes.
  • Manejo de catálogos para los diferentes sectores económicos.
  • Validación de reportes a través del aplicativo UAFI.
  • Manejo del SISLAFT.
  • Reproceso del reporte RESU.

8. Elaboración de la matriz de riesgos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos SPARLAFTD

  • ¿Qué es el riesgo de lavado de activos?
  • Riesgos asociados al lavado de activos.
  • Proceso de gestión de riesgos basado en estándares internacionales.
  • Realización de acciones previas.
  • Identificación de los riesgos de lavado de activos.
  • Evaluación y medición de riesgos.
  • Implementación de medidas de control.
  • Monitoreo permanente de los resultados.
  • Documentación, comunicación y difusión.
  • Ejercicio práctico de elaboración de la matriz de riesgos SPARLAFT.

 

9. Elaboración de la matriz de riesgos del cliente

  • Análisis de variables de riesgo del cliente.
  • Cálculo del riesgo inherente y residual.
  • Valoración de la efectividad de controles.
  • Análisis de los factores de riesgo: cliente, producto, zona geográfica, canal y transaccionalidad.
  • Obtención del perfil de riesgo del cliente
  • Taller práctico sobre la elaboración de la matriz de riesgos del cliente.

 

10. Elaboración del manual de prevención de lavado de activos

  • Políticas y procedimientos preventivos.
  • ¿Cómo implementar una política adecuada?
  • Levantamiento de información.
  • Delegación de responsabilidades.
  • Estructura del manual de Prevención de lavado de activos.

 

11. La debida diligencia y personas expuestas políticamente

  • ¿Quiénes son personas expuestas políticamente?
  • Clases de PEPs.
  • Identificación de PEPs.
  • Riesgos y señales de alerta de PEPs.
  • Listas de control a revisar en la debida diligencia.
  • Análisis de señales de alerta y verificación de información.
  • Documentos de soporte.

 

12. Reporte de operaciones sospechosas ROS

  • Operaciones inusuales y sospechosas.
  • Clases de ROS.
  • Principios que debe cumplir el ROS.
  • Características del ROS.
  • Evidencias de reportes de operaciones sospechosas.
  • Reporte RIA.
  • Reporte ONU.
  • Ejercicio sobre el envío del reporte ROS, RIA y ONU.

Beneficios del programa

Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador UAFE
  • Capacitación con normativa vigente para cada sector económico.
  • Aplicación de la Norma con talleres prácticos.
  • Herramientas aplicables para implementar el sistema de prevención de LA/FT.
  • Atención de consultas con Docentes nacionales e internacionales
  • Acceso exclusivo a grupo de alumnos de Líderes APLA.

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Oficiales de Cumplimiento en prevención de LA/FT - LATAM

¡HAZ CLIC AQUÍ!

¿Por qué tomar el programa?

El Ecuador es miembro de Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), por tanto, debe adoptar las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en la recomendación Nro. 1 señala que, las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos.

Al finalizar el programa estarás en la capacidad de:

  • Ejercer como Oficial de Cumplimiento realizando funciones orientadas a gestionar los riesgos de LA/FT y evitar que las empresas sean utilizadas para lavar dinero.
  • Implementar sistemas de gestión que permitan proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
  • Desarrollar e implementar matrices para determinar el perfil de riesgo del cliente.
  • Identificar señales de alerta relacionadas con las tipologías de lavado de activos más comunes.

Formas de Pago

Transferencia, depósito, tarjeta de crédito o débito, puede diferir a 3 y 6 meses.

Diferido aplica con tarjetas de:

Banco Guayaquil, Pacífico, Pichincha y Diners Club.

Para extranjeros:

Disponible pagos con tarjetas VISA o MASTERCARD INTERNACIONAL.

¡Es momento de proteger tu empresa del lavado de activos y otros delitos!

Panel de especialistas
anti-lavado de dinero

Ing. Victor Salinas

ESPECIALISTA AML

  • Ingeniero comercial.
  • Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid.
  • Máster en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador UIDE, Universidad de Nebrija, IMF - España.
  • Diplomado y Auditor en sistemas de gestión antisoborno basado en la Norma ISO 37001:2016.
  • Especialista en antilavado de dinero, certificado por ACAMS (Association Certified Anti-Money Laundering Specialists). Certificado internacionalmente por Applus+. Estudiante de Derecho en la Universidad Internacional SEK.
  • Capacitador y asesor a nivel internacional en Colombia y Perú, en temas de prevención de lavado de activos, financiamiento del Terrorismo y otros delitos, tanto para instituciones financieras y del sector real, como Empresa Eléctrica Quito, Banco Internacional, INSOTEC, Banco Finca, Cooperco, Coopac Austro, empresas del grupo Hyundai, BASC Azuay, UCCASUR, entre otros.
  • Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros - SCVS en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos - DNPLA, con experiencia en auditorías de cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos a los sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguros.
  • Ha desarrollado capacitaciones coordinadas con la Unidad de Análisis Financiero y Económico - UAFE a oficiales de cumplimiento; participación como capacitador a agentes en formación de la Unidad de Antilavado de Activos - ULA de la Policía Nacional, en temas relacionados con la prevención de lavado de activos.
  • Conocedor de la normativa vigente y estándares internacionales en temas de prevención de lavado de activos, asesor y capacitador independiente en temas relacionados. Autor de varios cursos en gestión de riesgos y prevención de lavado de activos que son dictados en Colombia, Ecuador y Perú.

¡Contácta con nosotros!

Ecuador

+(593):
098 793 7825 
095 892 8081
098 583 1008

Perú

+(51):
986 618 679 
982 051 737

Colombia

+(57):
316 691 0690
316 740 1623

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